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证监会联手公安部严打老鼠仓 警告“切勿以身试法”

发布时间:2019-10-09 16:34:14

12月23日的例行新闻发布会上,证监会新闻发言人张晓军表示,证监会于近期会同公安部联合部署开展“打击防范利用未公开信息交易违法行为专项执法行动”,他警告称,金融资管从业人员切勿心存侥幸触碰法律的高压红线,切勿以身试法。

据介绍,此次专项执法行动中,一批涉案金额巨大、违法行为十分恶劣的利用未公开信息交易案件将从快从严查处,一些屡屡发案的涉案公司将被重点警示加强内控管理。这是证监会继部署会计师、评估机构等中介机构违法违规专项执法行动、IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动、市场操纵违法专项执法行动后,开展的第4批专项执法行动。

张晓军表示,利用未公开信息交易违法行为(俗称老鼠仓)损害了市场投资者利益,抹黑了金融资管行业信誉,危害了整个行业健康发展,证监会对此类违法违规行为一直持零容忍态度,发现一起查处一起,坚决清除害群之马,绝不姑息。今年以来,证监会就已向公安机关移送了35起利用未公开信息交易案件,是目前我会移送公安机关追究刑事责任比例最高的一类案件。为确保专项执法行动取得实效,证监会稽查部门将会同公安部证券犯罪侦查局、中国证券投资基金业协会通过“严谨自律监管、严格行政执法、严厉刑事打击”三位一体的工作模式,继续强化行政执法与自律监管、刑事执法衔接工作,继续加大法治宣传和教育培训的工作力度,构建利用未公开信息交易的综合防控体系。下一步还会根据案件查处情况陆续通报专项执法行动工作进展及有关典型案例

他强调,近年来金融资管行业中个别高学历、高智商、金融从业经验丰富的所谓行业精英人才严重背离职业操守,成为市场唾弃的“老鼠”,先后受到法律的制裁,个人前程尽毁,行业声誉受损,教训十分深刻。证监会忠告:金融资管从业人员及其他相关人员应牢记“受人之托、代人理财”的初心,忠实履行“诚实守信、勤勉尽责”的职业操守;谨记“天网恢恢,疏而不漏”,加强学法、守法,严守道德和良心的底线,切勿心存侥幸触碰法律的高压红线,切勿以身试法。在此,也奉劝那些违法者立即收手,并尽快向监管部门和公安机关投案自首,争取宽大处理。

当天,证监会还通报了证券公司投行类业务专项检查情况。2016年7月,证监会组织部分派出机构对13家证券公司投行类业务开展了专项检查,检查范围涵盖了保荐、财务顾问和新三板推荐等多项投行类业务,检查重点包括内部控制的有效性和执业行为的合规性两个方面。本次专项检查发现的问题主要涉及内部控制、尽职调查、持续督导、工作底稿管理等方面,具体表现在:一是内部控制机制未有效执行;二是内核工作流程不完善、缺乏独立性;三是尽职调查未履行关键核查程序;四是持续督导尽责程度不够;五是工作底稿未按规定编制、留存。

证监会宣布,拟对新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞等5家证券公司分别采取责令限期改正同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、出具警示函的行政监管措施。对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。对其他在投行业务内部控制、执业行为等方面存在一般性问题的证券公司,由派出机构谈话提醒,督促其及时整改。此外,全国中小企业股份转让系统公司还将对存在违反自律规则情形的主办券商采取自律管理措施。

此外,证监会还宣布依法对8宗案件作出行政处罚,其中包括:4宗信息披露违法违规案,1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案,1宗中介机构违法违规案,2宗证券从业人员违法买卖股票案。1宗信息披露违法违规及从业人员信息误导案中,安硕信息于2014年4月30日至2015年4月30日期间陆续披露了其互联网金融相关业务的信息,所披露信息与安硕信息现实状况不符,具有片面性,存在不准确、不完整情形,缺乏相应的事实基础,未来可实现性极小,具有较大误导性;2014年6月22日至2015年4月30日期间,时任东方证券研究所计算机行业首席分析师浦俊懿、研究员郑奇威根据安硕信息披露的上述信息,在未经东方证券内控部门审批、复核的情况下,使用诱导性和夸大性的语言文字编写邮件,向128家基金、券商、私募等机构的1279人员累计发送邮件1.1万余封,传播安硕信息开展互联网金融服务业务和互联网金融业务的情况。部分基金管理公司于2014年11月1日至2015年5月27日期间大量买入“安硕信息”,累计共有221只公募基金持有“安硕信息”最高达1808.21万股,占安硕信息流通股的74.84%。安硕信息股价从2014年4月30日28.30元上涨至2015年5月13日450元,涨幅为15.9倍。

在IPO方面,12月23日,证监会按法定程序核准了8家企业的首发申请,其中,上交所4家(白银有色集团股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、烟台艾迪精密机械股份有限公司、安徽集友新材料股份有限公司),深交所中小板1家(湖南泰嘉新材料科技股份有限公司),创业板3家(广东雄塑科技集团股份有限公司、诚迈科技(南京)股份有限公司、吉林吉大通信设计院股份有限公司)。本次将有安徽集友新材料股份有限公司、诚迈科技(南京)股份有限公司等2家公司直接定价发行。上述企业及其承销商将分别与沪深交易所协商确定发行日程,并陆续刊登招股文件。上述8家企业筹资总额72亿元左右。

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